Investimentos lineares com multa de 0,5 milhões de libras da FCA

O regulador financeiro britânico, FCA, anunciou a imposição de uma penalidade financeira à Linear Investments Limited - uma empresa que fornece liquidez para corretores de Forex. A multa é de GBP 584.

Falta de devida diligência

De acordo com o comunicado publicado, a Linear Investments não manteve os chamados due diligence no controle e monitoramento das atividades de seus clientes, que são corretores Forex. Como resultado, houve uma série de abusos no comércio. O procedimento durou mais de 2 anos - de 14 de janeiro de 2013 a 9 de agosto de 2015.

Linear admitiu que eles foram acusados, mas eles têm objeções à quantidade da sentença em si.

Manual = errado?

Até meados do ano 2015 usado o chamado provedor de liquidez. supervisão limitada sobre as operações realizadas via DMA (Direct Market Access), um acesso directo ao mercado. Limitando o resultado das formas manuais (a mão), que, juntamente com o aumento do volume de negócios provaram ser insuficientes para um controlo eficaz das transações, que a empresa tem observado apenas em novembro 2014 ano .. A introdução de um sistema automatizado que iria encontrar o seu papel, demorou menos de um ano e ocorreu na infra-estrutura Linear apenas em agosto 2015 ..

O montante da penalidade

A British FCA coloca ênfase especial em relatar transações e atividades suspeitas por corretores de Forex / CFD, e contrabalançar o abuso de mercado é sua prioridade. A conseqüência disso é a decisão de impor uma multa da 584 700 GBP ao provedor de liquidez do título por controle insuficiente sobre as atividades de seus clientes, o que resultou na falta de detecção de quaisquer abusos no negócio.

Um novo processo foi introduzido na Grã-Bretanha, introduzido no caso de qualquer disputa entre o regulador e uma instituição financeira. Graças a ela, uma empresa suspeita de abusos, em decorrência de admitir as denúncias (ou parte delas), pode receber até 30% de “desconto” até o valor da multa decretada pela FCA. Aqui também é o caso - a Linear concorda com as alegações, mas rejeita a multa original. Se o "desconto" estiver incluído, a penalidade será "apenas" £ 409.