FXCM banido nos EUA e multado em 7 milhões de USD. Ele vende seus clientes

Este é, sem dúvida, um movimento histórico. A FXCM, a maior corretora Forex de varejo no mercado dos EUA e uma empresa listada na bolsa de valores NASDAQ, acaba de receber do regulador da CFTC (Commodity Futures Trading Commission) proibição total de novas operações nos EUA. Este não é o fim. Uma proibição semelhante foi dada ao atual CEO da Drew Niv e co-fundador William Ahdout, e a própria empresa foi multada em 7 milhões de dólares por defraudar os fundos de seus clientes.

A CFTC demonstrou que a corretora FXCM em 2009-2014 era enganosa e ocultou o fato de que havia um conflito de interesses na negociação entre ela e seus clientes, alegando que estava executando ordens no modo NDD (No Dealing Desk). Descobriu-se que os pedidos foram enviados para os chamados uma empresa do mato 100% detida pela FXCM, que apenas supostamente era uma "provedora de liquidez". Assim, o conselho de administração fez declarações falsas ao regulador americano NFA (National Futures Association), em que foi argumentado que as transações de clientes não têm impacto sobre os fundos da empresa e que todos os riscos são transferidos para provedores de liquidez, como bancos e outras plataformas ou corretoras. O próprio corretor abriu posições opostas aos seus clientes sem os garantir no mercado real e ao mesmo tempo criou o seu "mercado próprio".

Você não precisou esperar muito para que o FXCM se movesse. Foi incluído preliminar um acordo com o corretor da Gain Capital, dono da famosa marca Forex.com e, assim, seu maior concorrente, na venda de todos os clientes e na transferência de suas contas. A própria empresa garante que não deve ter qualquer impacto sobre o comércio de comerciantes. A transação ainda não foi confirmada em 100%. Assim, a empresa já decidiu liberar funcionários da 150 da equipe da 800.

Declaração completa da CFTC

A FXCM também possui uma filial no Reino Unido sob essa jurisdição. Foi inaugurado com a entrada em vigor do novo regulamento da NFA, excluindo, assim, a possibilidade de aceitar não residentes nos EUA por corretores norte-americanos. A questão é: o regulador do Reino Unido fará uma verificação semelhante à do CFTC e, em caso afirmativo, podem ser esperadas consequências semelhantes?

Vale lembrar que esta não é a primeira multa aplicada à FXCM. Nos anos anteriores, foram impostas 5 outras penalidades financeiras:

• 2014 - multa de US $ 4 milhões da FCA (Grã-Bretanha),
• 2014 - multa de EUR 200 da AMF (França),
• 2014 - multa de $ 200 da NFA (EUA),
• 2011 - multa de $ 2 milhões da NFA (EUA),
• 2011 - Multa de $ 140 da CFTC (EUA).

Na grande maioria das multas foram impostas em conexão com o chamado esgotando os lucros dos comerciantes, manipulando as notas e executando ordens.

FXCM enfrentando sérios problemas desde que quinta-feira negra janeiro 15 2015 r., Onde o lançamento do franco pelo SNB, debita clientes violado gravemente a situação financeira da empresa. O corretor salvou o empréstimo da empresa Leucadia National Corp., listada na NYSE, que ainda está pagando. Ao mesmo tempo, o preço das ações da FXCM despencou de cerca de US $ 17 para US $ 2. O preço atual por ação é de $ 6,85. Estamos curiosos para saber como a sessão de hoje será aberta ...